С 03.04.17 по 27.04.17 проведена плановая проверка в отношении УФПС РД – филиала ФГУП «Почта России» по вопросу исполнения Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии  легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным  путем, и финансированию терроризма» в части  фиксирования, хранения  и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации и осуществления внутреннего контроля.

      В ходе проверки были выявлены следующие нарушения:

    1.Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами  или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным  путем, и финансированию терроризма, утвержденного  приказом Федеральной службы по финансовому  мониторингу от 03.08.2010 №203.Программы подготовки и обучения работников Предприятия (УФПС РД – филиала ФГУП «Почта России») в области ПОД/ФТ в Правилах внутреннего контроля ФГУП «Почта России».  

  2.Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ, Положения о требованиях к идентификации клиентов, и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утвержденного  приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 №59.

     Программы идентификации в Правилах внутреннего контроля ФГУП «Почты России».   

    По результатам проверки выдано предписание ФГУП «Почта России» об устранении нарушений законодательства РФ.

   Виновному должностному лицу УФПС РД – филиала ФГУП «Почта России» направлено уведомление о составлении протокола об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.