В период  05.11.2014 по 26.12.2014 год проведена плановая проверка соблюдения порядка фиксирования, хранения и предоставления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством РФ контролю, а также организации ими внутреннего контроля по отношению к УФПС РД – филиала ФГУП «Почта России» (далее – Предприятие).

По результатам проверки установлено, что специальное должностное лицо по филиалу был назначен приказом директора до прохождения им обучения в форме целевого инструктажа.

Помимо этого Предприятием нарушаются  требования постановления Правительства РФ  от 29.05.2014 г. № 492 и п. 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203, а именно:

- не выполняются требования Программы подготовки и обучения работников Предприятия в области ПОД/ФТ (документы по обучению работников не оформляются должным образом);

- не соблюдаются требования Программы проверки осуществления внутреннего контроля (не предъявлены отчеты по проведенным проверкам внутреннего контроля).

 По результатам проведенной проверки в отношении директора УФПС РД – филиала ФГУП «Почта России» составлен протокол об административном правонарушении на по               части 1 статьи 15-27 КоАП РФ, а также выданы 2 предписания об устранении выявленных нарушений.